Контроль рисков при доверительном управлении — это комплекс мер, направленных на минимизацию вероятности потери капитала. Основные механизмы:

1) Диверсификация портфеля. Распределение активов между различными инструментами, отраслями и валютами для снижения зависимости от колебаний одного актива.

2) Установление лимитов. Ограничение доли отдельных ценных бумаг, эмитентов или классов активов в портфеле (например, не более 5% в одну ценную бумагу).

3) Соблюдение инвестиционной декларации. Управление осуществляется строго в рамках утвержденных ограничений по риску и доходности, согласованных с клиентом.

4) Мониторинг и отчетность. Регулярный анализ рыночной ситуации и предоставление клиенту отчетов о состоянии портфеля.

5) Расчет фактического риска. Регулярный контроль соответствия фактического риска по портфелю клиента уровню его допустимого риска.

Да, изменение стратегии доверительного управления возможно. Для этого необходимо согласовать с Управляющим новую версию инвестиционной декларации.

Также, при наличии оснований, клиент может инициировать изменение своего инвестиционного профиля, что влечет пересмотр уровня ожидаемой доходности и допустимого риска.

Отчет о деятельности по доверительному управлению предоставляется по итогам каждого отчетного периода (календарного квартала). Также клиент может запросить отчет по своему договору доверительного управления за произвольный период времени.

Управляющий вправе использовать широкий перечень инструментов: акции, депозитарные расписки, государственные и корпоративные облигации, производные финансовые инструменты. Конкретный набор активов и структура портфеля ДУ определяются Управляющим с учетом статуса клиента (квалифицированный/неквалифицированный инвестор), типа договора (договор ДУ или договор ДУ ИИС), инвестиционного профиля клиента и ограничений, установленных инвестиционной декларацией.